重庆大学2020年秋季学期课程作业投资学题目.docx

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一、单项选择题 共 20 题、共 40 分1.投资者根据自身情况和投资目标,把投资分配在不同种类的资产,这一行为称作( )。A、资产配置B、证券选择C、投资管理2.下列哪一条市场假设是从人的心理因素方面考虑的()A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势线移动C、历史会重演3.( )是指以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。A、虚拟资本B、实际资本C、自然资本4.( )是指证券公司在经营经纪业务时,以客户提供部分资金或有价证券作为担保为前提,为其垫付交易所需资金或有价证券的差额。A、保证金交易B、股票交易C、基金交易5.股票价格市场运动的方向是指()。A、趋势B、支撑线C、压力线6.如果NPV0,此时可以选择()A、买入B、卖出C、观望7.下列哪个市场是货币市场( )。A、股票市场B、长期债券市场C、同业拆借市场8.)是表明股票市场价格水平变动的相对数。A、股票价格平均数B、股票价格指数C、股票价格中位数9.下列哪一条市场假设是进行技术分析最根本、最核心的因素()A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势线移动C、历史会重演10.哪张财务报表反映企业一定会计期间经营成果的形成的财务报表。它反映了一定期间企业的收入和相应的成本、费用以及最终形成的利润()A、资产负债表B、利润表C、现金流量表11.用资本公积金向股东转送股票,每股资本公积金,这一股票投资收益被称为()A、股息B、资本利得C、公积金转增股本12.( )是证券经纪人不通过证券交易所把未上市的证券接同顾客进行买卖的市场。A、第三市场B、第四市场C、店头市场13.基本目标是使投资组合的将来价值尽量增大。它强调的是投资资金的增长或资本利得,而较少地考虑经常收入,这是()类型的证券组合管理策略。A、收入型B、增长型C、收入增长混合型14.汇金债券被命名为( )。A、地方政府债券B、政府支持机构债券C、政府支持债券15.计算证券投资的各种可能收益与其期望收益之间的差离,这种风险度量的指标被称为()A、标准差B、期望值C、拟合优度16.2010 年03月,中国证监会公布的首批融资融券试点证券公司有多少家( )A、4B、6C、817.K值在20以下,D值在30以下,即为()的一般标准。A、超卖B、超买C、均衡18.下列哪种方式筹措的资金属于公司的资本金。()A、发行债券B、发行股票C、向银行贷款19.资本市场的融资期限为( )。A、一年以下B、一年以上C、两年以上20.下列哪项不属于证券市场监管的原则()A、依法管理原则B、自愿原则C、市场流通原则 二、多项选择题 共 10 题、共 40 分1.下列哪些行业股票可以称为周期股( )。A、钢铁业B、机械制造业C、水电行业D、建材业2.可转让大额定期存款单的特点是( )。A、记名B、存单上金额固定且面额大C、可流通和转让3.股票的投资收益主要由三部分构成,具体有哪些部分()A、股息B、资本利得C、公积金转增股本D、预期收益4.根据行业中企业的数量、产品性质、价格的制定和其他一些因素,各种行业基本上可分为以下四种市场类型,具体是哪四种类型A、完全竞争市场B、垄断竞争市场C、寡头垄断市场D、完全垄断市场E、超级市场5.下列哪些是选择证券上市地点应考虑的因素( )。A、拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度B、上市成本C、政府的有关政策D、交易所的规模6.下列选项中,哪些属于非系统风险A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险7.下列哪些是由证券监管部门和相关部门制定的部门规章()A、证券发行与承销管理办法B、证券公司融资融券业务试点管理办法C、证券公司监督管理条例D、中华人民共和国证券投资基金法8.下列哪些不属于证券组合管理业绩评价的原则()A、只考虑组合收益的高低B、只考虑组合所承担风险的大小C、既要考虑组合收益的高低,也要考虑组合所承担风险的大小9.短期证券市场的交易对象包括( )。A、国库券B、商业票据C、银行承兑票据10.下列选项中,哪些不属于证券投资组合管理策略的基本类型()A、收入型B、增长型C、封闭型D、开放型 三、判断题 共 10 题、共 20 分1.货币市场有很强的变现性和流动性。正确 错误2.红筹股在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地。正确 错误3.基金发起人通常为法人而不是自然人。正确 错误4.我国新股的发行程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。正确 错误5.债券持有者不能参与公司的经营、管理等各项活动。正确 错误6.债券通常有规定的票面利率,可获得固定的利息;而股票的股息红利不固定。正确 错误7.只有证券商经纪人才能代理买卖双方进入交易所参加交易,一般投资人不能直接进场交易。正确 错误8.股票持有人有权出席股东大会,行使对公司经营决策的参与权。正确 错误9.期权的损益与标的资产涨跌之间存在一定的比例关系,买卖双方均承担较大风险。正确 错误10.同业拆借市场是金融机构之间进行短期、临时性头寸调剂的市场。正确 错误特别提醒、单项选择题 共 20 题、共 40 分1.( )是指以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。A、虚拟资本B、实际资本C、自然资本2.中证100指数的样本股是从哪种指数的样本股中选取的( )。A、沪深300指数B、深证成份指数C、上证综合指数3.下列哪种证券要缴纳印花税( )A、股票B、债券C、基金4.一般来说,税率的提高会()证券价格上扬,而税率的降低或免税会()证券价格上升。A、抑制;促进B、抑制;抑制C、促进;抑制D、促进;促进5.1966年由夏普提出的,它以资本市场线为基准,计算每承担一个单位的总风险所获得的风险补偿额的大小,这是指哪个业绩评价指标()A、夏普指数B、特雷诺业绩指数C、詹森业绩指数6.股价的移动就是按某一规律循环往复、不断运行的,这一规律是()。A、暂时平衡打破平衡新的平衡再打破平衡再寻找新的平衡B、永远平衡C、随机波动7.股票价格市场运动的方向是指()。A、趋势B、支撑线C、压力线8.我国通过证券交易所进行的证券交易的报价方式为( )。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价9.独家生产某种特质产品的市场就是完全垄断市场,如公用事业,这是属于哪种市场类型()A、完全竞争市场B、垄断竞争市场C、寡头垄断市场D、完全垄断市场10.表明有效组合的期望收益率和标准差之间的一种简单的线性关系的一条射线,沿着投资组合的有效边界,由风险资产和无风险资产构成的投资组合,这是指()。A、资本市场线B、证券市场线C、移动平均线11.与经济周期紧密相关,当经济处于上升时期,这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时,这些行业也相应衰落,这是什么类型的行业()A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业12.)是表明股票市场价格水平变动的相对数。A、股票价格平均数B、股票价格指数C、股票价格中位数13.下列哪一个市场是资本市场( )。A、同业拆借市场B、票据贴现市场C、股票市场14.同等风险条件下受益最大或者同等收益条件下风险最小,这称为怎样的投资()。A、有效的B、无偏的C、一致的15.哪位金融经济学家根据马柯维茨的模型,建立了一个计算相对简化的模型“单因素模型”()。A、马柯维茨B、威廉夏普C、史蒂夫罗斯16.( )给予持有人在未来特定时间以特定价格买卖某一标的资产的权利。A、期权B、远期合约C、互换17.某一时点上某一投资基金每份基金份额(每一股份)实际代表的价值,这被称为()。A、基金资产净值B、基金单位资产净值C、基金市场价格18.如果证券内在价值()市场价格,就说明该证券市场价格被高估。A、大于B、小于C、等于19.下列选项哪个是中国证券市场法律法规三层次中的第一层次()A、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B、由国务院制定并颁布的行政法规C、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章20.在影响股价变动的市场因素中,哪个因素是最主要、 最重要的因素,它对企业营运及股价的影响极大( )A、GDP增长、经济周期和就业情况B、通货膨胀或物价水平C、利率水平D、汇率水平 二、多项选择题 共 10 题、共 40 分1.投资收益是投资者因出让资本的使用权或所有权可能得到的货币收益,主要由哪几部分构成A、利息B、股利C、资本利得2.书面债务凭证成为债券的条件是( )。A、必须可以按照同一权益和同一票面记载事项,同时向众多的投资者发行B、必须在一定期限内偿还本金,并定期支付利息C、必须能够按照持券人的需要自由转让3.可转让大额定期存款单的特点是( )。A、记名B、存单上金额固定且面额大C、可流通和转让4.葛南维尔利用200天移动平均线揭示了四大买入信号和四大卖出信号,下列哪些属于卖出信号()。A、当移动平均线走势由下降逐渐转平或回升,股价从平均线的下方向上升穿平均线时B、股价连续上升后因获利回吐导致一时跌破平均线,但平均线在短期内仍继续上升,而股价回跌幅度不大,并马上恢复再次向上升穿平均线时C、当平均线走势由上升逐渐走平转弯下跌,而股价从平均线上方向下跌破平均线时D、股价升穿平均线后,在平均线上方急速上升,距平均线越来越远,且上涨幅度相当可观,属于超买现象,随时会因获利回吐产生卖压5.下列哪些属于投资基金的特点( )。A、集合投资B、分散投资C、专业化管理D、分散风险6.下列哪些是选择证券上市地点应考虑的因素( )。A、拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度B、上市成本C、政府的有关政策D、交易所的规模7.下列选项中,哪些属于非系统风险A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险8.资产负债表主要揭示了下列哪些财务信息()A、企业资金的占用B、企业资金的来源C、资产和负债的对照关系D、企业收入和相应的成本9.下列属于整理形态的有()。A、双重顶和双重底B、头肩顶和头肩底C、三角形D、矩形10.一般情况下,债券投资收益由三部分构成,具体是哪三部分()A、利息收入B、买卖价差C、利息在投资收益D、股利 三、判断题 共 10 题、共 20 分1.投资于基金可以尽可能避免一般投资者由于缺乏专业知识和无法进行全面的考察引起的投资失误。正确 错误2.投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户,或使之遭受破产损失,不利于社正确 错误3.红筹股在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地。正确 错误4.在企业破产时,债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余资产的索取权。正确 错误5.可转让大额定期存单市场是国际间进行短期有价证券的发行和买卖活动的市场。正确 错误6.股票持有者只享受相应的权利,不用承担相应的责任与风险。正确 错误7.无面值股票也称为比例股票或份额股票,其价值随公司财产的增减而相应增减。正确 错误8.中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券和股票。正确 错误9.股东对公司的债务承担责任负有无限连带清偿责任。正确 错误10.在制定发行价格时,不用考虑到二级市场股票价格水平在发行期内的变动情况。正确 错误特别提醒、填空题 共 15 题、共 75 分1.詹森(Jensen)业绩指数是1969年由詹森提出的,它以_______为基准,指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差。在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。2._____是指外国投资者投资于东道国基础设施项目的建设,东道国授予投资者一定时期的经营管理权,使投资者在其经营期间赚取利润和收回投资后,到期将该项目全部无偿交给东道国政府的投资方式。在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。3.一般而言,股票的发行价格的种类分为______、______、______、折价发行和中间价发行。在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。4.无差异曲线分为三种类型______、______和______。在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。5.现代组合理论最早是由美国著名经济学家______于1952年系统提出的,他在1952年3月金融杂志发表的题为资产组合的选择的论文中提出了确定最小方差资产组合集合的思想和方法,开了对投资进行整体管理的先河。在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。6.一种资产的内在价值等于预期现金流的贴现值,而______等于内在值与成本之差。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。7.在过度投机的情况下,证券价格会脱离现实的经济条件和公司业绩,不断暴涨,形成虚假的市场繁荣和需求,从而形成_____。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。8.1966年由夏普提出,以资本市场线为基准,用于计算每承担一个单位的总风险所获得的风险补偿额大小的风险调整指标是________。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。9.债券的基本特征包括_____、_____、_____ 和_____。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。10.当上市公司宣布上年度有利润可供分配或有公积金转增股本方案、配股方案并准备予以实施时,则该股票就称为_______。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。11._____是指依据投资基金运行中“管理与保管分开”的原则对投资基金管理人进行监督和保管投资基金资产的机构。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。12.特雷诺(Treynor)业绩指数是1965年由特雷诺提出,其计算公式为_______其中表示特雷诺指数,表示证券组合的实际平均水平 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。13.在实时行情术语中,_______指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率,是反映股票流通性强弱的指标之一。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。14.对于配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价_____(填高于/低于)配股价,按收盘价与配股价的差额估值。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。15.______是考虑了企业家总财富的基础上衡量企业家风险厌恶程度的指标。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。 二、简答题 共 5 题、共 25 分1.简述道氏(趋势分析)理论的适用情形及局限性。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。2.简述比较估值方法中的常用指标。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。3.简述证券市场监管的三种模式。在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。4.简述证券市场线方程中系数的风险涵义。 在线答题扫码传无法在线录入的内容,请手写拍照使用“扫码传”作答。5.简述证券投资系统性风险的主要特点。 在线答题扫码传
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